西财考研辅导班：2009年西南财经大学801经济学一考研真题及详解

郭老师18101361537 / 2020-03-24

2009年西南财经大学801经济学一考研真题及详解

政治经济学部分（90分）

一、辨析题

生产棉被的被服厂由于棉花价格上涨，从而改变了该厂的资本有机构成。

答：该观点错误。生产棉被的被服厂，并不会由于棉花价格上涨而改变该厂的资本有机构成。

（1）资本有机构成包括资本价值构成和资本技术构成。不变资本和可变资本之间的比例，称为资本的价值构成。由生产技术水平决定的生产资料和劳动力之间的量的比例，称为资本的技术构成。由资本技术构成决定并且反映资本技术构成变化的资本价值构成，称为资本的有机构成，通常用C：V表示。

（2）生产棉被的被服厂由于棉花价格上涨，增加了该厂的预付不变资本数量，改变的是该厂的资本价值构成，但资本价值构成的变化并不是由资本的技术构成发生变化引起的。这是因为，棉花价格上涨并不能使资本的技术构成发生变化，所以也不会影响到该厂的资本有机构成。

二、简答题

1．虚拟资本对现实经济的作用。

答：虚拟资本是指能定期带来收入的，以有价证券形式表现的资本。其主要有两种形式：一种是信用形式上的虚拟资本，主要有期票、汇票、银行券、纸币、国家债券、各种证券抵押贷款等；另一种是收入资本化形式上产生的虚拟资本，主要由股票、债券构成。典型的虚拟资本形式是股票和债券。虚拟资本对现实经济的作用主要体现在以下两个方面：

（1）虚拟资本对现实经济的促进作用

虚拟资本的发展在总体上可以促进实体经济的发展，具体表现在：①虚拟经济的发展为实体经济的发展提供了有效的融资工具；②虚拟经济的发展有利于实体经济存量的重组和结构调整；③虚拟经济的发展可以降低实体经济中的投资风险；④由于虚拟经济的金融资产在企业和居民的资产组合中会占越来越大的比重，虚拟经济的市场状况会产生明显的财富效应。

（2）虚拟资本对现实经济的不利作用

虚拟经济的负效应集中表现在因投机过度而引发的泡沫经济上：①泡沫经济是虚拟资本及其衍生出的虚拟经济的副产品，如果调控不力，就可能对经济产生灾难性影响；②培育理性的市场主体是防止泡沫经济的微观基础，因而也是发展虚拟经济的必然要求；③防止泡沫经济，还需要建立严格的虚拟经济发展法规和政策。

鉴于以上对虚拟资本的利弊分析，我们在利用虚拟资本的同时也要做好对虚拟资本的风险防范工作，避免虚拟资本的过度膨胀。

2．现阶段我国引进技术应注意的原则。

答：（1）引进技术是我国对外开放是基本形式之一。引进技术是指通过国际技术贸易和技术交流活动，从国外引进先进科学技术，迅速提高本国科学技术水平，以促进国内劳动生产率的提高。引进国外先进技术，包括购买专有技术、培训技术人才、引进先进设备和部件、经营管理知识和委托外国公司提供技术服务等。

（2）引进技术要坚持以下正确的原则：

①要引进最先进的技术、尖端技术和适用技术相结合，硬件与软件相结合，重点是引进先进技术和关键设备，并以引进软件为主。

②引进技术必须量力而行，讲求经济效益，避免不必要的重复引进。在确定引进项目时，要做好各方面的综合平衡，考虑到国内的配套能力、利用能力和偿还能力。

③技术引进与消化吸收、改进创新相结合。引进技术与独创结合起来，在引进的基础上加以改造、创新，不能盲目照抄照搬，真正做到“洋为中用”。

④搞好综合平衡，防止盲目引进和重复引进。

三、论述题

1．试论述在简单商品经济中和资本主义经济的各个阶段价值规律作用形式的发展变化。

答：价值规律的基本要求是：商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时间决定，以此为基础进行等价交换。价值规律是商品经济、市场经济的基本规律。只要有商品生产和商品交换，价值规律就必然存在并起作用。在不同经济和不同历史阶段，价值规律作用形式不尽相同。

（1）简单商品经济中价值规律作用形式

在简单商品经济中，价值规律作用的表现形式为商品的市场价格受供求关系的影响围绕其价值上下波动。市场价格的这种波动或与价值的偏离，并不是对价值规律的否定，而恰好是价值规律作用的表现形式。这是因为：①价格的偏离始终以价值为基础，即价格围绕价值这个轴心上下波动，波动的幅度要受价值的制约。②从较长时间来看，价格始终围绕价值这个中心波动，价格总额与价值总额是相等的。因此，价格围绕价值上下波动并不是对价值规律的否定，相反，是价值规律发生作用的表现形式。

（2）在资本主义自由竞争阶段价值规律作用形式的变化

生产价格形成后，价值规律发挥作用的表现形式发生了变化。生产价格形成前，商品价格围绕价值上下波动。生产价格形成后，商品价格围绕生产价格上下波动。生产价格与价值有一定程度的背离，但这种背离以及商品价格围绕生产价格上下波动并不是对价值规律的否定。相反，它是以价值规律为基础的，因为：①从个别部门来看，资本家所获得的平均利润可能与工人创造的剩余价值有量的差异，但从全社会来看，资本家阶级所占有的全部平均利润之和等于全部工人所创造的剩余价值总额。②从个别部门来看，价值与生产价格存在着差异，但从全社会来看，生产价格总额等于价值总量。③生产价格的变动，最终取决于生产商品的社会必要劳动时间的变化。生产商品的社会必要劳动时间减少，商品的价值量就会降低，生产价格也就会下降。

（3）在资本主义垄断阶段价值规律作用形式的变化

在垄断资本主义阶段，垄断占据统治地位以后，出现了垄断价格。这时，价值规律作用的表现形式就是价格围绕垄断价格上下波动。虽然垄断高价和垄断低价都偏离价值，但垄断价格的形成并不违背价值规律，它只是进一步改变了价值规律作用的表现形式。从全社会看，整个社会的商品价值仍然是由生产他们的社会必要劳动时间创造的。垄断价格既不能增加也不能减少整个社会所生产的价值总量，它只是对商品的价值和剩余价值做了有利于垄断资本的再分配。从整个社会看，商品的价格总额仍然等于商品的价值总额。

因此，价值规律是商品经济的一般规律，只要存在商品经济的地方，价值规律就客观存在并发挥作用，只是在不同社会制度下，价值规律对商品生产和商品交换的作用不是完全相同的。

2．现阶段，我国国有企业面临的问题有哪些，解决的方法是什么？

答：（1）现阶段我国国有企业面临的问题

①冗员问题。国有企业的冗员问题源于“企业办社会”、“企业办保障”的体制性积淀。但国有企业的改革必然涉及“减员增效”、“减员转制”的问题。若不能彻底解决国有企业的冗员问题，既难以实质性地解决企业的负担，也难以实现企业资源的优化配置。

②国有改制企业中内部人控制问题。一般意义上的内部人控制问题有两层意思：a．公司内部人员脱离了出资者的所有权约束；b．公司的控制权不能有效地转移，即难以通过证券市场形成对代理权的竞争和接管。内部人控制问题既是国有产权模糊或缺位的直接结果，又是公司法人治理失效的直接表现，从而扭曲了国有企业公司化改造的既定目标。

③布局与结构问题。虽然经过多年改革，我国国有企业在布局上仍然存在战线长、主业多、分布广的问题。不仅在垄断行业，甚至在竞争性行业，如家电、汽车、机械等制造行业中，国有企业仍占主导或规模优势地位。这对发挥国有企业在行业中的竞争活力是有不利影响的。

④大型国有企业或国有企业集团的产权结构与治理问题。在这类国有企业中，仍然存在国有独资和行政性垄断带来的诸如效率低、透明度低等问题。在国有商业银行的改制中，通过引入战略投资者，实行股权多元化，使其在治理与效率上有了一定的改善。但相当部分的大型国有企业或国有企业集团以股权多元化为基础的公司化改制仍然是不彻底的，其行政性垄断和行政性管制的色彩还比较浓厚。

（2）我国国有企业问题的解决措施

①实现投资主体的多元化，健全和完善公司制度，使以规范的股份制为典型形式的现代企业制度称为国有经济的主要实现形式。把国有企业改造成规范运作的股份制公司企业，从根本上革除国有企业传统国有的产权不清、权责不明、政企不分、管理不科学的历史积弊，还需要从以下方面进一步进行国有经济制度创新：

a．继续深化国有资产管理和监督体制改革，以塑造清晰的国有产权主体，切实保障国有资产的保值增值。

b．进一步健全和完善国有股份制企业的法人治理结构，有效地控制内部人控制问题。

c．要进一步推动和完善对国有经济的分类改革，优化国有经济的布局与结构。

②坚定不移地优化国有经济的布局和结构，增强国有经济的经济活力、控制力和影响力，要深化对国有垄断行业的改革，引入竞争机制，加强政府监督和社会监督，以使其发挥出应有的效率。

③为国有企业进一步进行制度创新创造一个良好的外部环境。尤其是应创造条件，逐步卸掉国有企业的“三大包袱”，即过度负债问题、企业办社会问题和冗员分流问题，要建立和健全相应的社会保障体系。

西方经济学部分（60分）

四、运用模型：

（1）分析固定汇率制下，财政政策的效果。

（2）什么决定了曲线的斜率？

（3）资本完全流动条件下，曲线的特点。

（4）浮动汇率制下，国民产出决定机制是什么？

答：在开放经济下，模型能够同时描述产品市场均衡、货币市场均衡和国际收支平衡。模型可以用三个方程、三个未知数的方程组表示如下：

其中，是边际进口倾向，即净出口变动与引起这种变动的收入变动的比率；为实际汇率：为本国市场利率；反映国家间资本流动的难易程度，越大，表示国内与国外的极小的利率差都会引起大量的资本流动：是外国利率；为名义货币供给量。

上述方程组要决定三个未知量、和实际汇率。相应地，在以利率为纵坐标、收入为横坐标系中，模型可以用曲线、曲线和曲线来表示：曲线给出了在现行的汇率下使总支出与总收入相等的利率和收入水平的组合。曲线给出了使货币需求与货币供给相等的利率和收入水平组合。曲线给出了在给定汇率下与国际收支相一致的利率和收入组合。如图1所示，曲线、曲线和曲线相交于点，表示经济内外同时达到均衡。

图1 模型

（1）在固定汇率下，本国实施财政政策，会使本国的国际收支不平衡，同时也会改变国内的均衡产出和均衡利率。

图2描述了固定汇率制度下，在曲线比曲线陡峭的情况下，政府实行扩张性财政政策的效果。图2中，点为最初的经济均衡点，伴随着政府实行扩张性的财政政策，曲线向右移动至，从而形成新的内部均衡为点。由于点位于曲线上方，故产生国际收支盈余。此时，本币升值的市场压力由于本国货币当局用本国货币购买外币而被阻止。

图2 固定汇率制下的财政政策

（2）由于曲线的方程为

从中可以看出曲线的斜率是由和决定的。也就是说边际进口倾向越大，国家间资本流动越难，则曲线的斜率越大。

（3）在资本完全流动的情况下，曲线是一条位于国外利率水平上的水平线，如图3所示。它意味着如果国外利率是既定的，则当国内利率高于国外水平时，资本就会无限地流入本国，就会出现大量的资本流入以及国际收支盈余。反之，若本国的利率低于国外水平时，资本就会大量外流，就会出现国际收支赤字。

图3 资本完全流动的曲线

（4）浮动汇率制下，国民产出由产品市场、货币市场和国际收支同时决定。

五、，推导财政乘数的税收乘数，并说明财政支出平衡时，国民产出的增长特点，推导平衡预算乘数。

答：（1）由已知三部门经济国民收入恒等式

可得均衡产出为：

税收乘数是指收入变动与引起这种变动的税收变动的比率。由均衡产出可得税收乘数为：

税收乘数为负值，表示收入随税收增加而减少，随税收减少而增加。

（2）政府购买支出乘数是指收入变动对引起这种变动的政府购买支出变动的比率。由均衡产出公式可得政府购买乘数为：

政府购买支出乘数为正值，表示收入随政府购买增加而增加，随政府购买减少而减少。

（3）假定政府购买增加，政府税收增加，并且。根据政府购买支出乘数和税收乘数公式可知，同时等量增加政府购买和税收，国民收入变动的净效应为：

故在改变政府购买和税收而不改变预算收支平衡时，国民收入会出现与政府购买同等数额的变化。

平衡预算乘数指政府收入和支出同时以相等数量增加或减少时国民收入变动与政府收支变动的比率。因此，平衡预算乘数为：

六、试论营业税对效率的影响，弹性对税赋的影响。

答：（1）营业税对效率的影响

营业税属于从量税，假定政府对生产者每单位产品征收的营业税数量为，假设在完全竞争市场中，则会使生产者的供给曲线向左上方移动，如图4所示，原来市场的均衡价格为，均衡产量为。征税后，供给曲线由上移到，生产者得到的价格为，消费者支付的价格为，税率为，此时的产量为。

图4 政府征税造成效率损失

在完全竞争市场中，政府征税前，消费者剩余为，生产者剩余为，总的经济福利为。政府征税后，消费者剩余为，生产者剩余为，税收额为，总的经济福利为的面积。可以看出，政府征税导致经济福利损失为，如图4中阴影部分的面积所示。

因此，征收营业税既不利于资源的合理配置，也没有充分利用资源，更减少了社会福利，故征税营业税不利于经济效率的提高。

（2）弹性对税赋的影响

税赋的大小取决于供给与需求价格弹性的相对大小。一般来说，如果较小，税负主要由买方承担，反之则主要由卖方承担。

①消费者支付大部分税款的情况

如果需求相对无弹性，供给相对有弹性，税收负担将主要由消费者承担。图5（a）图就说明了这种情况。例如，香烟是需求缺乏弹性而供给富有弹性的商品，消费者对这种商品的价格变动反应不敏感，无法及时根据价格调整自己的需求，而生产者对这种商品的价格反应敏感，可以根据价格调整自己的供给，那么，税收就主要落在消费者身上。

图5 供求弹性决定税收分摊

②生产者支付大部分税款的情况

图5（b）图的情形正好相反，需求相对有弹性，供给相对无弹性，税收负担则主要归于生产者。例如，汽车是需求富有弹性而供给缺乏弹性的商品，消费者对这种商品的价格变动反应敏感，能及时根据价格调整自己的需求，而生产者对这种商品的价格反应不敏感，无法根据价格调整自己的供给，那么，税收就主要落在生产者身上。

因此，税赋取决于需求曲线和供给曲线的弹性的相对大小，税收会更多地落在相对缺乏弹性的一方。

七、科斯定理的主要内容是什么？它对于我们解决外部性有什么启示？

答：（1）科斯定理的主要内容是：只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。

在所给条件下，市场力量足够强大，总能够使外部性以最经济的办法来解决，从而仍然可以实现帕累托最优状态。一些学者根据科斯定理认为，外部性之所以导致资源配置失当是由于产权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，有些外部性就不会发生。就是说，在解决外部性问题上不一定要政府干预，只要产权明确，市场会自动解决外部性问题，而在此之前的传统经济学认为，解决外部性问题，需要政府的干预。因此，科斯定理是对传统经济学的修正。

（2）科斯定理对解决外部性的启示

科斯定理为我们解决外部性问题提供了一种解决思路和方法，如果产权界定是明确的，那么通过市场交易解决外部性问题是可行的。以Y厂商向X厂商就污染问题而施加外在成本的情形为例。在产权可以自由买卖的条件下，如果法律界定X厂商有权不受污染，那么Y厂商为了能够生产就必须向X厂商购买污染权。这时，Y厂商将因此增加一部分边际成本，而X厂商则得到相应的收益。反之，如果产权界定给Y厂商，即Y厂商有权向X厂商施加污染，那么，X厂商将购买这一权利以便Y厂商不释放污染。结果，市场交易本身使得污染问题得到解决。不仅如此，由于交易是在完全竞争条件下进行的，因而结果是帕累托最优的。

2008年西南财经大学801经济学一考研真题及详解

政治经济学部分（90分）

一、辨析题

劳动生产率提高会提高商品价值总量和商品数量。

答：此种说法不完全正确。劳动生产率与单位商品的价值量成正比，但与单位时间生产商品的价值总量无关。

（1）劳动生产率是指劳动者在一定时间内生产某种使用价值的效率。一般用每个劳动者在单位时间内所生产的产品量（产品数量或价值量）来计算，或用单位产品所耗费的劳动量来计算。公式为：

劳动生产率是综合反映企业或部门在一定时期内生产活动的效率和劳动投入的效益的重要指标，是企业或部门生产技术水平、经营管理水平、劳动者技术熟练程度和劳动积极性的综合表现。

（2）商品的价值量是指生产商品所耗费的劳动量，即凝结在商品中的一般人类劳动量。

（3）劳动生产率和商品价值量的关系表现为：提高劳动生产率，单位时间内生产的商品数量越多，则生产每一单位产品所需要的劳动时间便越少，从而单位时间内生产的商品的价值量便越小。反之，劳动生产率越低，单位时间内生产的商品越少，则生产每一单位商品所需要的劳动时间越多，单位商品的价值量便越大。因此，劳动生产率同商品的使用价值成正比，同商品的价值量成反比，但与单位时间生产的价值总量无关。

二、简答题

1．相对过剩人口的形成原因。

答：（1）相对人口过剩是指资本主义社会中相对于资本需要而呈现多余的劳动人口。这种人口过剩既不是绝对的，也不是自然的，而是由资本主义制度造成的相对于资本增殖需要而言的人口过剩，它是19世纪末20世纪初的资本主义生产方式特有的人口规律。

（2）随着资本积累和技术的进步，资本有机构成不断提高，可变资本同不变资本比较起来相对减少，从而使追加资本所能吸收的劳动者人数相对减少；新技术的采用，为广泛雇用童工和女工提供了条件，日益把在业劳动者排挤出去；大量破产的小生产者和中小资本家涌入无产者队伍，使劳动力的供给绝对增加，因而形成相对过剩人口，即产业后备军。相对过剩人口是资本主义制度的必然产物，又是资本主义生产方式存在的条件之一。

（3）相对过剩人口的存在构成了劳动力市场和剩余价值规律发生作用的机制和条件。这是因为：①相对过剩人口的存在可随时调节和满足不同时期资本对劳动力的需要，从而起到劳动力蓄水池的作用；②过剩人口形成一支可供支配的产业后备军，它绝对地隶属于资本，不仅可以随时为资本增殖的需要提供劳动力资源，而且通过劳动市场的竞争对工人的就业和工资水平的形成施加压力，从而把劳动力市场的作用范围限制在符合资本增殖需要的界限之内。相对过剩人口的存在意味着，在资本主义经济制度下，失业问题是制度性的，是资本主义制度的顽症。

2．经济体制与经济制度的关系。

答：经济制度是一定社会占统治地位的生产关系的总和，它规定着该社会生产、分配和交换的基本原则，规定着该社会生产关系的性质，是该社会的基本制度。经济体制是一定经济制度所采取的具体组织形式和管理体系，是生产关系的具体实现形式，它反映社会经济在组织生产、交换、分配过程中采取的资源配置方式。

（1）经济体制与经济制度的联系

①一定的经济体制包含着一定的经济运行机制，是经济运行机制发挥作用的前提和条件。如市场经济体制要求竞争、供求等市场机制充分发挥作用，同时也要求发挥宏观调控机制的功能弥补市场的缺陷；而市场机制、宏观调控又只有在市场经济体制下才能充分发挥作用。

②一定的经济体制和运行机制总是与一定的经济制度相联系，体现出经济的社会特征。如市场经济体制和运行机制与社会主义经济制度相结合必然体现出社会主义的经济特征。并且经济制度本身就是经济体制的基础架构。

③一定的经济体制、经济机制、经济制度都是与社会生产力发展的一定阶段相适应的。当一种经济制度、经济体制和运行机制与生产力不相适应阻碍其发展时，就要通过社会革命或改革以新的经济制度、经济体制、经济运行机制适应新生产力的发展要求。

（2）经济体制与经济制度的区别

①外延不同。经济制度包括生产资料所有制，这是其核心和基础；还包括分配制度。我国社会主义初级阶段的经济制度包括以公有制为主体多种所有制共同发展的基本经济制度，又包括以按劳分配为主体多种分配方式并存的分配制度。经济体制主要包括经济制度、经济运行机制、市场体系、政府调控体系、产权制度、财政金融体制等。在不同的经济体制下，经济运行机制不同。在市场经济体制下，经济机制包括企业自主经营、自负盈亏、自我约束自我发展的经营机制、价格供求竞争等市场运行机制、以经济法律行政为主要手段的宏观调控机制等。

②与社会性质的关系不同。经济制度是区别不同社会形态的基本依据，反映着经济最本质的社会特征。经济体制、经济运行机制本身不具有独立的社会属性，只是在它们与不同的经济制度相结合时才表现出不同的性质。正因为如此，同一经济制度的国家可以实行不同的经济体制，有不同的经济运行机制；不同经济制度的国家也可以实行相同的经济体制，有相同的经济运行机制。

③历史类型不同。由于经济制度直接与社会性质相联系，反映和维护统治阶级的利益，因此可按社会属性分为奴隶社会、封建社会、资本主义、社会主义的经济制度。而经济体制、经济运行机制直接与经济形态相联系，因而基本历史类型包括自然经济、商品经济、产品经济体制和运行机制。其中，商品经济体制和运行机制按市场在资源配置中的地位和作用不同又可分为计划经济与市场经济体制和运行机制两类。

3．什么是收入再分配，为什么要进行收入再分配？

答：（1）收入再分配是指政府采取多种手段对由市场机制形成的初次分配结果进行调节。收入再分配是收入继初次分配后在整个社会范围内进行的分配。收入再分配是国民收入分配政策的内容之一，与初次分配相对应。政府进行收入再分配的手段主要有：①征税，比如征收个人所得税、财产税等等；②财政转移支付，比如对低收入阶层的各种救济援助、失业救济、伤残救济、医疗补助等等。

（2）在社会主义制度下，国民收入之所以必须进行收入再分配，有下列原因：

①控制收入差距、促进社会公平的需要。市场机制进行初次分配后，通常会出现较大的收入差距，有的时候会出现严重的贫富分化。太大的收入差距和贫富分化通常被认为不利于社会的普遍利益（比如不利于社会稳定，容易引发不同阶层和集团之间的剧烈冲突等），不符合社会的公平原则。为了控制收入差距，缓解贫富分化，促进社会公平，政府应当出面进行收入再分配。

②政府行使社会管理者职能的需要。政府作为社会管理者，需要保卫国家，维护社会秩序，支持教育、文化、卫生和社会公益事业，提供各种公共产品等。这些活动需要通过收入再分配（比如征税）来获得所需要的资金。

③政府进行宏观经济调控的需要。现代政府的一项重要职能是进行宏观经济调控，而收入再分配（比如征税、转移支付等）为政府进行宏观调控提供了途径和资金。

④政府协调地区发展、支持战略性行业发展的需要。在地区发展不平衡的国家，出于协调地区发展的需要，政府会进行收入再分配（如地区之间的财政转移支付）。为了支持某些战略性行业的发展（如某些高科技产业、先导产业等），政府需要通过收入再分配来筹集资金。

⑤建立社会保障制度和社会后备基金的需要。这需要收入再分配来筹集资金。

三、论述题

1．从我国基本分配制度论述群众财产性收入的合理性。

答：（1）在社会主义初级阶段，我国基本分配制度是坚持按劳分配为主体、多种分配方式并存，把按劳分配和按生产要素分配结合起来，这是由社会主义初级阶段的多种所有制结构和社会主义市场经济要求决定的。

财产性收入是指通过资本、技术和管等要素与社会生产和生活活动所产生的收入以及家庭拥有的动产（如银行存款、有价证券）和不动产（如房屋、车辆、收藏品等）所获得的收入。包括：出让财产使用权所获得的利息、租金、专利收入；财产营运所获得的红利收入、财产增值收益等。财产性收入符合我国基本分配制度，是国民收入中的重要来源。

（2）实行群众财产性收入的合理性在于：

①市场经济有效运行，要求生产要素参与收入分配，财产性收入是生产要素参与收入分配的重要形式。在市场经济条件下，各种生产要素进入市场，通过市场配置资源，必须遵循市场经济原则。按生产要素分配是生产要素所有权或占有权在经济上的实现，也是市场经济的重要原则，即凭借要素所有权或占有权获取收益。

②社会主义初级阶段的经济是市场经济，在社会主义市场经济条件下，需要发展劳动、资本、技术、信息等要素市场，以发挥市场对资源配置的基础性作用。由于在商品生产过程中，活劳动创造价值，而且随着科学技术和“知识经济”的发展，掌握了科学技术、拥有知识的劳动者创造价值的作用和创造的价值越来越大，这就要求实行以按劳分配为主体；同时，由于资本、技术、信息等要素是商品生产不可缺少的重要条件，这就要允许各种要素参与收入分配，把按劳分配与按生产要素分配结合起来。根据这样的分配制度，在社会主义初级阶段，除了按劳分配方式和个体劳动所得之外，国家和企业发行债券筹集资金，会出现凭债权获得利息；股份经济的产生和发展，会出现凭股权取得股息和红利；某些企业经营者的收入中，包括部分风险补偿；私营企业雇佣一定数量的劳动力，会给企业主带来部分非劳动收入；还有其他属于个人的资本、技术、信息等生产要素也参与分配。由此构成了社会主义初级阶段十分丰富的分配内容。

（3）让更多公众拥有财产性收入，在制度层面上有许多工作可做：

①创新金融管理体系，让百姓拥有越来越多的金融理财工具和产品，同时强化对现有投资理财渠道的监管以及交易方式的规范。通过金融体系创新，让百姓拥有并创造出更多的金融工具，是增加百姓财产性收入的题中之义。

②进一步加大对公民财产权的保护力度，尤其是在拆迁、征地、征用公民财产过程中，确保公民的财产权利和财富增值权利不受侵犯。进一步明晰产权，并且让它们成为可以抵押、转让、出售、出租等广泛交易流动的金融资产。

③进一步解决农村土地问题。农村集体所有土地和农民住宅，至今还不能抵押、不能自由上市流转。由于不能自由流转，其中大量土地和房屋长年荒废，影响农民的财产性收入，拉大了城乡收入差距。

2．结合反全球化运动现象论述全球化的二重性。

答：全球化是以资本、技术、信息等各类生产要素在全球范围内进行流动和配置，各国经济相互联系、相互依赖的一体化过程。具体表现为：贸易自由化程度提高、金融国际化趋势增强、全球生产经营网络形成、区域经济集团化向纵深发展、世界各国在有关全人类共同关心的资源问题、环境问题等方面的合作与联系日益加强等。但全球化同样会带来反面效应，进而导致了反全球化运动在一些地区的兴起。总体来说，全球化呈现明显的二重性。

（1）经济全球化对发达国家的影响

发达资本主义国家从经济全球化中获得了大量的利益，主要表现在以下几个方面：

①发达资本主义国家通过制定规则而获得好处。当这些国家的政府、企业或其他经济主体在不同市场上开展活动时，就不会面临规则的冲突及由此产生的不确定性。它们也可以利用在国内行之有效的手段和措施来应对国际市场的风险和不确定性，减少交易成本。

②发达资本主义国家通过贸易获得好处。发达国家和发展中国家的经济实力和经济发展是极不对称的，它们作为不同的市场主体，在进入市场以前的资源禀赋差异极大。从这种不对等的实力状况出发，在市场上进行所谓的“公平竞争”，其结果只能是弱肉强食。

③发达资本主义国家从国际资本流动获得好处。国际货币基金组织（IMF）作为唯一规范国际资本流动的全球性多边组织，产生之初，完全充当了美国对外扩张的工具。20世纪70年代，在布雷顿森林体系崩溃后，IMF又演变为发达国家的代言人。IMF将西方发达国家的经济制度强加给发展中国家，将其规则扩展到全部国际经济交往领域。

由上可见，发达资本主义国家通过不对等的国际制度，可以获取更大的收益和承担更少的成本。这反过来又进一步加强发达国家的优势地位和对国际制度的主导权。

（2）经济全球化对发展中国家的影响

经济全球化对发展中国家而言，是一把双刃剑，既为发展中国家带来机遇，又使发展中国家面临着挑战。

①经济全球化给发展中国家带来的机遇有：

a．改善资金和先进技术不足的局面。发展中国家在经济起步之初，为实现工业化，需要投入巨额资本和先进的工业技术，它们现实的资源禀赋却是拥有丰富的劳动力资源，但缺少资金和技术。在经济全球化过程中，发达国家对外转移过剩资本和低附加值的劳动密集型产业，发展中国家可以利用这一机会吸引资本、技术，接手外来的产业，加快国内工业化的完成。

b．推动产业结构的调整和优化。在经济全球化条件下，伴随着科学技术的进步和外国直接投资的扩大，出现了全球性产业转移的浪潮。发达国家的产业结构在向高附加值的知识密集型产业升级过程中，将传统产业或劳动密集型产业逐步向要素成本低廉的发展中国家转移。发展中国家人力资源充足，劳动力成本低廉，成为传统产业转移的理想场所。全球性产业转移对发展中国家实现产业结构调整，加速实现工业化，是个极为有利的条件，为发展中国家实现较快发展提供了良好的机遇。

c．推动对外贸易的扩大。目前世界贸易发展出现一个新特点，即制成品贸易在世界贸易中所占比重越来越大，而发展中国家在制成品贸易中的比重大幅度增长。这意味着发展中国家在大力发展劳动密集型产业的基础上促进产业升级，积极参与国际竞争，已经在一些工业制成品贸易和产业竞争中取得竞争优势，促进了本国经济发展。

d．促进经济和社会发展。发展中国家从开放和参与全球市场中，可以学习发达国家先进的科学和技术，也可以从相互的交流和合作中学习发达国家的文化和体制。在经济全球化条件下，参与经济全球化的程度高，经济发展往往比较快，人民的生活水平得到显著提高，贫困人口不断下降。

②经济全球化给发展中国家带来的挑战有：

a．资本流动的冲击。对于发展中国家来说，需要引进外资，同时又避免本国资金的外流，才能保证经济增长的资金供给。然而在经济全球化的背景下，国内资金流出的可能性加大，资本的过度流入也会造成对外国资本的过度依赖。一旦因某种因素出现外资大规模撤出，就会对国内经济带来灾难性影响。

b．冲击发展中国家的市场，使他们的民族经济面临越来越大的压力和挑战。在当今世界高附加值产品贸易额占世界贸易额比重迅速提高的情况下，发展中国家初级产品的出口会因初级产品市场价格下降而受损失。而发达国家高新技术产品对发展中国家国内市场的冲击和占领，又使得发展中国家高技术产业发展更加困难。

c．降低国内政策的有效性。经济全球化是在以发达国家为主导制定的国际经济规则和经贸制度下展开的，在加入这一进程中，发展中国家由于国力不强，干预经济的能力有限，其主权很容易受到冲击和削弱。

西方经济学部分（60分）

四、完全竞争厂商成本递增情况下对长期均衡的影响。

答：成本递增行业是指产量增加所引起的生产要素需求的增加，会导致生产要素价格的上升的行业。成本递增行业的长期供给曲线是一条向右上方倾斜的曲线，如图1所示。

图1 成本递增行业的长期供给曲线

在图1中，开始时单个厂商的长期均衡点和行业的一个长期均衡点是相互对应的。它们表示：在市场均衡价格水平，厂商在曲线的最低点实现长期均衡，且每个厂商的利润为零。市场需求增加使市场需求曲线向右移至曲线的位置，并与原市场短期供给曲线相交形成新的更高的价格水平。在长期，新厂商的进入使整个行业供给增加。一方面，会增加对生产要素的需求，使得生产要素的市场价格上升，从而使得厂商的成本曲线的位置上升，即曲线和曲线向上移动。另一方面，直接表现为市场的曲线向右平移。这个过程一直要持续到曲线和曲线及曲线的位置，从而分别在点和点实现厂商的长期均衡和行业的长期均衡。此时，每个厂商的利润又都为零，且。连接、这两个行业长期均衡点的连线就是行业的长期供给曲线。

综上所述，成本递增行业的长期供给曲线是向右上方倾斜的。它表示：在长期，行业的产品价格和供给量成同方向变动。市场需求的变动不仅会引起行业长期均衡价格的同方向的变动，还同时引起行业长期均衡产量的同方向的变动。

五、外部不经济为什么导致市场失灵，用科斯定理如何解决？

答：（1）当一个人的经济活动使他人付出了代价而又未给他人以补偿时，便产生了负的外部性或外部不经济。外部不经济使得社会成本大于私人成本。图2表示生产的负外部性。

图2 资源配置失当：生产的负的外部性

图2中，水平直线是某完全竞争厂商的需求曲线和边际收益曲线，为边际成本曲线。由于存在着生产上的外部不经济，故社会的边际成本高于私人的边际成本，从而社会边际成本曲线位于（私人）边际成本曲线的上方，它由虚线（）表示。虚线（）与私人边际成本曲线的垂直距离，亦即，可以看成边际外部不经济，即由于厂商增加一单位生产所引起的社会其他人所增加的成本。竞争厂商为追求利润最大化，其产量定在价格（亦即其边际收益）等于其边际成本处，即为；但使社会利益达到最大的产量应当使社会的边际收益（可以看成为价格）等于社会的边际成本，即应当为。因此，生产的外部不经济造成产品生产过多，超过了帕累托效率所要求的水平，导致市场失灵。

（2）解决外部性的一个办法就是明确产权，即利用科斯定理。科斯认为，外部性是因为产权界定不明确或界定不恰当而造成的；只要能界定产权和保护产权，随后产生市场交易，就能使资源的配置达到最优。科斯定理的一般表述为：只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。

按照科斯定理的含义，只要交易成本为零或者很小，则不论财产权归谁，自由的市场机制总会找到最有效率的办法，使得私人成本（或利益）与社会成本（或利益）趋于一致，从而达到帕累托最优状态。

六、宏观总需求曲线与微观需求曲线的区别，它们向右下方倾斜的区别。

答：（1）宏观总需求是指整个经济社会在每一个价格水平下对产品和劳务的需求总量，它由消费需求、投资需求、政府需求和国外需求构成。总需求函数表示产品市场和货币市场同时达到均衡时的价格水平与国民收入之间的依存关系，描述这一函数的曲线称为总需求曲线。

微观需求曲线是描述一个人在某一特定期间内，在各种可能的价格下，其愿意而且能够购买的某种商品的各种数量的曲线。从二者的定义可出，宏观总需求曲线描述的是整个社会的需求状况，是一个宏观概念；微观需求曲线描述的是微观主体个人的需求状况，是一个微观概念。

（2）宏观总需求曲线和微观需求曲线都是向右下方倾斜的，但它们的原因是不同的。

①总需求曲线向右下方倾斜是由于实际余额效应（财富效应）、利率效应和汇率效应等因素，在其他条件不变的情况下，价格水平和国民收入的反方向变动关系。可以从简单的凯恩斯模型和模型中推导出总需求曲线。

②微观需求曲线向右下方倾斜，表明随着一种商品的价格上升，人们对该商品的需求量是下降的。这主要是由收入效应和替代效应引起的。由于一种商品价格变动而引起的商品的相对价格发生变动，进而由商品相对价格变动所引起的商品需求量的变动，称为替代效应；由于一种商品价格变动而引起的消费者实际收入发生变动，从而导致消费者对商品需求量的改变，称为收入效应。对于一般的商品（正常品）而言，替代效应与价格呈反方向的变动。收入效应也与价格呈反方向的变动，在它们的共同作用下，总效应必定与价格呈反方向的变动。正因为如此。正常物品的需求曲线是向右下方倾斜的。

七、从开放的四部门收入恒等式论述美国贸易逆差居高不下的原因。

答：开放经济下的国民收入核算恒等式为：